因在为客户处理大额房地产交易时未核实资金来源，或在通报可疑交易后仍继续办理相关交易，新加坡律政部已对六家律师事务所采取监管行动，并将五名涉案律师移交新加坡律师协会作进一步纪律调查。

新加坡律政部于2025年8月1日发布公告称，早在7月15日，律政部（MinLaw）已发布一份新闻稿，通报法律服务局局长（DLS）对一些涉入2023年8月反洗钱执法行动中所扣押房地产的产权转让交易的律师事务所，正在展开调查与执法程序。DLS当时已完成对24家律师事务所中的11家的调查，对其中4家采取了执法行动，并将一名律师提交新加坡律师协会接受纪律处分。同时，DLS还决定无需对其他7家律师事务所采取进一步监管行动。

目前，DLS又将上述4家事务所中相关的其他几名律师一并移交给律师协会，以评估是否应对他们启动进一步的专业纪律处分程序。新加坡律政部表示，随着相关移交工作的完成，DLS已就这4家律师事务所完成了监管处理，现可公开更多具体案情。

截至2025年7月31日，DLS也已完成对另外两家律师事务所的调查及监管行动。至此，DLS已处理完24家事务所中的13家。

剩余11家律师事务所的调查仍在进行中。

针对相关律师事务所的执法行动及所涉律师的后续处理如下：

(1) Anthony Law Corporation（ALC）

DLS向ALC处以10万新元罚款，并将律师Tan Chau Chuang先生移交律师协会。

ALC曾为9名客户处理25宗房产转让，涉及总值约1.35亿新元。ALC的违规行为包括：未对交易进行充分审查，未与客户资金来源解释相符、未就由明显无关第三方提供资金的情形进行核实，尽管这些情形已构成警示信号；此外，未遵守文件归档要求，甚至在已提交可疑交易报告（STR）后，仍继续为这些客户办理交易，且未记录或说明继续代理的合理理由。

ALC已支付上述罚款。

(2) Fortis Law Corporation（FLC）

DLS向FLC处以30,000新元罚款，并将两名律师——Andrew Wong Wei Kiat（已不再在FLC执业）及Tan Tse Chia Patrick——移交律师协会。

FLC曾为16名客户处理55宗房产转让，总值约3.987亿新元。其主要问题是未核实客户所称资金来源确为合法汇款公司。

FLC已支付了罚款。

(3) Legal Solutions LLC（LS）

DLS向LS处以70,000新元罚款，并将律师Ee Tian Huat Patrick（已不在LS执业）移交律师协会。

LS曾为两名客户处理20宗房产转让，总值约1.17亿新元。其问题包括：未充分记录客户的反洗钱风险评估分析，也未在提交STR后采取所有规定的加强尽职调查措施（例如：未记录内部保留客户的讨论和理由）。

(4) Malkin & Maxwell LLP（M&M）

DLS向M&M提出谴责，提醒其牢记反洗钱义务和责任。

M&M曾为一名客户处理一宗价值约4,000万新元的房产转让。调查显示，M&M虽有查核客户资金来源，但其独立核查不够深入，M&M过分依赖其认为第三方会对其客户进行的核查。

(5) William Poh & Louis Lim（WPLL）（现更名为Louis Lim & Partners）及(6) Templars Law LLC（TL）

William Poh Tian Hock先生曾是WPLL的管理合伙人和主要负责房地产交易的合伙人。他在2023年5月前，为6名客户处理了32宗房产转让，涉及总值约2.467亿新元，其中26宗在其于WPLL执业期间完成。

William Poh在2023年5月左右加入Templars Law LLC，并将剩余6宗交易带至TL，于2023年6月完成。

DLS发现其主要问题包括：客户尽职调查文件缺失、未充分评估客户和交易的反洗钱风险、未采取与风险匹配的管控措施。

DLS对上述两家律师事务所进行了谴责，提醒他们注意反洗钱义务和责任，并将 William Poh先生提交给了律师协会。

在上述案件中，各律师事务所因代理相关交易收取的费用总额介于15,000新元至约170,000新元之间。

除罚款外，DLS也要求各事务所采取整改措施，以提升其反洗钱合规水平。这些措施意在确保新加坡律师事务所切实履行反洗钱义务，保持新加坡作为清廉、安全的国际商业与金融枢纽的地位。

尚未结案的案件

其余11家律师事务所的调查仍在进行中，新加坡律政部表示，待DLS完成相关调查与执法行动后，将提供更多信息。

根据《1966年法律职业法》，所有律师事务所和律师均须遵守反洗钱义务。这些义务会不时进行审查和更新——最近一次是在2025年7月1日，当时对《2015 年法律职业（防止洗钱、资助恐怖主义和扩散融资）规则》【此前名为“2015年法律职业（防止洗钱和资助恐怖主义）规则”，有效期至2025年6月30日】进行了修订——以确保其稳健性并与适用的国际标准保持一致。

根据《法律职业法》，DLS被指定为新加坡所有持牌律师事务所的监管者。违反反洗钱义务的律师事务所将面临DLS对其执照采取监管控制措施等责任。DLS在决定适当的执法行动以及对律师事务所的任何进一步监管跟进时，会考虑所有相关因素，这些因素包括（但不限于）：

（i）律师事务所遵守其实体层面的反洗钱义务的情况；

（ii）该律师事务所为加强其反洗钱合规性而可能提出的任何补救措施；以及

（iii）参与案件的个别律师的角色（包括DLS是否认为律师可能违反了其反洗钱义务）。

违反反洗钱义务的律师将面临纪律处分等处罚。根据《法律职业法》，所有针对律师的纪律处分投诉均须提交新加坡律师协会，该协会负责管理这些投诉的全面处理。

经DLS转介至律师协会的律师将受《法律职业法》中规定的纪律处分程序和框架的约束。根据该框架，每位律师的案件将由相关委员会或审裁庭进行进一步的事实调查，以评估是否存在违规行为；若存在违规行为，则评估律师的个人责任以及对其适用的任何纪律处分和处罚。该纪律处分程序与DLS针对律师事务所的调查和执法行动无关。

此外，新加坡律政部在公告中提醒公众，在纪律处分程序进行期间，请避免任何未经证实的猜测或信息传播。

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