基金管理公司China Capital Impetus Asset Management（简称CCIAM）因违反《证券和期货（许可和业务行为）条例》，遭新加坡金融管理局（MAS）谴责。MAS同时对公司执行董事、前首席执行官孙泉（Sun Quan）发出两年禁令 (PO)，原因是他未能采取合理措施确保CCIAM遵守《证券和期货（许可和业务行为）条例》。

根据MAS于7月31日发布的公告，MAS审查了CCIA

M于2023年2月至3月的营运情况，发现公司存在多项《证券和期货（许可和业务行为）条例》的行为：

1. CCIAM未采取行动减少资产管理引发的利益冲突，并未向投资者披露相关冲突；

2. CCIAM未制定适当的风险管理框架以管理基本业务需求，例如进行投资尽职调查、持续监督进行中的投资，处理赎回以及追讨欠CCIAM管理的基金的债权；

3.CCIAM的代表和相关专业人员的变动，以及孙泉在外部的商业投资变化，公司均未在规定时间内通知MAS；

4.CCIAM也未在规定时限内提交年度申报和审计报告。

由于孙泉未采取适当措施确保公司遵守条例，MAS对其发出两年禁令。文告指出：“作为CCIAM的前首席执行官和执行董事，孙泉主要负责确保CCIAM遵守MAS的监管要求。然而，MAS发现孙泉明知CCIAM多次违反条例，却未采取适当措施确保公司遵守监管要求。”根据条例，在两年禁令期间，孙泉不得参与任何资本市场服务公司的管理、担任董事或成为主要股东。

鉴于CCIAM和孙泉的违规行为，新加坡金融管理局拒绝了CCIAM升级为LFMC的申请。因此，随着RFMC制度的废除，CCIAM自2024年8月1日起将不再在新加坡开展基金管理活动。CCIAM管理的基金已被清算。

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