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兴业证券前交易员因犯下不当市场行为 被新加坡金融管理局下五年禁令
发布时间:06/September 2024

 

根据新加坡金融管理局(MAS)于9月3日发布的文告,兴业证券新加坡(RHB Securities (Singapore) Pte. Ltd.)前代表钟耀温Chong Yew Mun Alan)因参与虚假交易,被处以五年禁令 (PO)。

 

该禁令是在钟耀温因违反《证券和期货法》(SFA) 在凯利板上市的科优国际Koyo International Limited)股票进行虚假交易而被国家法院定罪后发布的。 钟耀温违法行为使得MAS有理由相信,他不会诚实地提供金融咨询和资本市场服务。

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2015年12月1日至2016年1月15日期间,钟耀温参与并协助林英骏通过逐步提升股价,制造科优国际股价的虚假上涨的假象,试图吸引买家,以实现通过反向收购收购科优国际的目的。

 

根据林英骏的指示,钟耀温使用账户持有人的登录凭证在各券商的网上交易平台上进行15个交易账户的科优股票交易。经纪公司不同意根据账户持有人以外的任何人的指令进行交易。

 

2016年1月14日,科优国际股价一度升至0.40新元。但在新加坡交易所(SGX)对该股票发出“谨慎交易”警告后,股价迅速回落至2016年1月18日的0.056新元。

 

2023年5月9日,钟耀温因教唆林英骏进行虚假交易,并通过未经授权的账户欺骗多家经纪公司,被判有罪。同年7月13日,他被判处11周监禁。

 

根据MAS的禁令,钟耀温即日起被禁止提供任何财务咨询服务,禁止参与《财务顾问法》规定的任何财务顾问公司的管理,担任董事或成为主要股东。他还被禁止从事《证券及期货法》规定的资本市场服务公司的任何受监管活动,包括管理职位、董事职务或持有主要股东地位。

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